美国证监会暗示将对华尔街采取更严格措施

投稿用户 • 2023年3月17日 pm9:29 • 行业动态 • 阅读 186

美国证监会暗示将对华尔街采取更严格措施

金融界网2月18日消息，美国证券交易委员会（SEC）撤销前总统拉卡拉POS机免费办理特朗普时期有关所谓的取消资格豁免政策，此举将使公司为解决执法行动而进行的谈判复杂化。

根据证券法，如果一家公司受到SEC的强制执行，它可能会自动丧失某些融资活动或监管豁免的资格——除非它获得SEC豁免。

美国证券交易委员会表示，在特朗普政府时期当其委员批准或拒绝和解时，它将通知公司有关给予豁免的决定，还允许企业在委员投票否决豁免的情况下退出和解协议。

在拜登政府的领导下，这一逆转将豁免程序与和解谈判分开。虽然豁免和和解协议都需要SEC的委员们的签字。但SEC执法部门的任务是就和解协议进行谈判，并提交协议申请批准。与此同时证养卡POS机券交易委员会的政策部门对豁免提出建议。

证券交易委员会代理主席Allison Herren Le：“重返执法部门的长期做法确保了对豁免的考虑是具有前瞻性的，并着重于保护投资者。市场和市场参与者免受那些不遵守法律的人的伤害，并称豁免不应该和解谈判过程中作为讨价还价的筹码。

Debevoise &；；Plimpton律师事务所合伙人、前SEC执法官员卡拉?布个人POS机罗克迈耶表示，这意味着“已经为一个积极执法的时代做好了准备。”

SEC的两名共和党委员反对改变:“坚持让愿意解决的实体对是否将授予其豁免申请一无所知，这极大地改变了该实体的解决方案，因为它削弱了解决方案的确定性和最终性。”即使在特朗普时代的政策（由当时的证交会主席杰伊·克莱顿颁布）之前，SEC委员也很少拒绝申请豁免的公司。

SEC仍在等待现任总统拜登的SEC主席提名人Gary Gensler的资格确认。尚不清楚Gensler是否会采取更严格的方式批准豁免。

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